公司治理專區
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                                                           公司治理運作情形

公司治理主管

[職權範圍及進修情形]

 

董事進修情形

[2023董事進修情形]

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內部稽核

本公司內部控制制度之設計、執行,以及內稽檢查,乃依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理。

 

1.內部稽核之目的:

-本公司內部控制制度之設計、執行,以及內稽檢查,乃依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理。

 

2.內部稽核之組織:

-本公司設置隸屬於董事會之內部稽核單位,專職於內部稽核之工作。並依公司規模、業務情況、管理需要及其他相關法令之規定,配置稽核主管一名與其所屬適任及適當人數之專任內部稽核人員。 內部稽核主管之任免,必須經審計委員會同意,並提董事會決議。
-內部稽核人員之資格符合法定之適任條件,並持續進修到達規定時數。

 

3.內部稽核之運作:

-內部稽核人員秉持超然獨立之精神,以客觀公正之立場,確實執行其職務,並盡專業上應有之注意。稽核主管定期向審計委員會報告稽核業務,並列席董事會報告。
-本公司內部稽核業務乃依風險評估結果擬訂年度稽核計畫,明訂稽核項目、時間、程序及方法等。稽核人員定期或不定期進行例行性及專案稽核,稽核結果檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告呈核,以確保本公司內部控制制度得以持續有效的被執行。
-督促本公司內部各單位及子公司每年定期自行評估內部控制制度之有效性。內控自行評估作業,由各單位自評主管依據內控風險數據庫,進行內控制度設計與執行有效性評估,再由內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行評估報告,併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,以作為董事會及總經理評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。
-內部稽核人員對於內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之內部控制制度各項缺失及異常事項,據實揭露於稽核報告,並於該報告陳核後加以追蹤,按季作成追蹤報告,以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施,並列為各部門績效考核之重要項目。 稽核報告及追蹤報告陳核後,於稽核項目完成之次月底前交付審計委員會查閱。
-內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,立即作成報告陳核,並通知董事會、審計委員會。

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公司內部規範

NO.

規章名稱

檔案

1
公司章程
公司章程.pdf
2
股東會議事規則
股東會議事規則.pdf
3
董事會議事規則
董事會議事規則.pdf
4
董事選任程序
董事選任程序.pdf
5
取得或處分資產處理程序
取得或處分資產處理程序.pdf
6
資金貸與他人作業程序
資金貸與他人作業程序.pdf
7
背書保證作業程序
背書保證作業程序.pdf
8
從事衍生性商品交易處理程序
從事衍生性商品交易處理程序.pdf
9
誠信經營作業程序及行為指南
誠信經營作業程序及行為指南.pdf
10
防範內線交易作業辦法
防範內線交易作業辦法.pdf
11
薪酬委員規章
薪酬委員規章.pdf
12
審計委員規章
審計委員規章.pdf
13
公司治理實務守則
公司治理實務守則.pdf
14
董事會績效評估辦法
董事會績效評估辦法.pdf
15
風險管理政策與程序辦法
風險管理政策與程序辦法.pdf
16
內部重大資訊處理作業程序
內部重大資訊處理作業程序防範內線交易.pdf
17
關係人相互間財務業務相關作業規範
關係人相互間財務業務相關作業規範.pdf

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與獨立董事溝通情形

一、 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

1.每月編製稽核報告,連同稽核報告影本呈送各審計委員查閱。
2.審計委員查閱稽核報告影本後若有疑問或指示,會來電向稽核主管詢問或告知辦理。
3.每件稽核報告均須追蹤其內控缺失及異常事項改善情形,並按季作成追蹤報告呈送各審計委員。
4.內部稽核主管依規定於每季出席審計委員會報告稽核業務,並透過審計委員會與獨立董事進行溝通。
5.會計師至少每年一次透過會議或座談,在無一般董事及管理階層在場之情況下與獨立董事進行溝通。

日期

溝通會議

溝通事項

溝通結果

20230830
審計委員會會前會
112年度第2次與Raku Co.,Ltd.治理單位溝通
本次會議無意見
20230330
審計委員會會前會
112年度第1次與Raku Co.,Ltd.治理單位溝通
本次會議無意見
20221111
審計委員會會前會
111年度第2次與Raku Co.,Ltd.治理單位溝通
本次會議無意見
20220315
審計委員會會前會
111年度第1次與Raku Co.,Ltd.治理單位溝通
本次會議無意見
20210326
審計委員會會前會
110年度與Kino Co.,Ltd.治理單位溝通
本次會議無意見

 

二、 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形概要:

日期

溝通會議

溝通事項

溝通結果

20231226
稽核座談會
大量取得股份申報門檻及符合內部人新規定
本次會議無異議
20231221
審計委員會
2023年度11月份稽核業務執行情形報告
本次會議無異議
20231114
審計委員會
2023年度10月份稽核業務執行情形報告
本次會議無異議
20230928
審計委員會
2023年度9月份稽核業務執行情形報告
本次會議無異議
20230831
審計委員會
2023年度8月份稽核業務執行情形報告
本次會議無異議
20230811
審計委員會
2023年度7月份稽核業務執行情形報告
本次會議無異議
20230717
審計委員會
2023年第2季稽核作業執行情形報告
本次會議無異議
20230508
審計委員會
2023年第1季稽核作業執行情形報告
本次會議無異議
20230330
審計委員會
2022年第4季稽核作業執行情形報告
本次會議無異議

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|功能委員會|

董事會運作

董事會成員多元化情形

本公司由7 位董事組成,包含3 位獨立董事( 獨立董事比率43%)、具員工身分之董事比例為14%,獨立董事資格條件均符合法令規定且具獨立性。董事間或獨立董事間或董事與獨立董事間因均無親屬關係,故無證券交易法第26 條之3 規定第3 項及第4 項規定情事。因此,綜上,本公司董事會具有獨立性。(詳 董事會成員多元化情形

 

董事會運作

“本公司董事任期三年,連選得連任。董事長由董事互選一人。董事長對外代表公司,並綜理本公司一切重要事務,公司並就全體董事執行業務範圍購買責任保險。”
本屆董事任期自2023年06月21日起至2026年06月20日止

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董事會成員

職稱 董事長 董    事 董    事
姓名 傅俊超 瑞發一號法人董事代表人    王政隆 瑞發一號法人董事代表人   陳銘豪  
主要

學經歷

學歷:
台灣大學法律系財經法組(輔修政治系國際關係組)
經歷
1.璞石資本集團法務長
2.解碼音樂經紀(股)公司董事長
學歷:
The University of Tulsa
經歷:
1.樂威科股份有限公司總經理
2.Unicorn Jewelry Co., L td  Managing Director
學歷:
東海大學工業工程學系
經歷:
1.紅心辣椒娛樂科技股份有限公司創始股東及董事
2.上海天聯世紀公司副總裁
3.數位營運科技公司中國區總經理
4.松崗電腦副總經理

 

 

職稱 董    事
姓名 法人董事代表人   邱政勳
主要

學經歷

學歷:
北京大學光華管理學院碩士
經歷:
1.永豐群投資控股(股)公司董事長
2.貼心(股)公司董事長

 

職稱 獨立董事 獨立董事 獨立董事
姓名 李庚燕 劉世章 石正同
主要

學經歷

 

學歷:
紐約市立大學
柏魯克學院財務管理碩士

經歷:
1.鉅景科技股份有限公司財務暨行政管理處 協理
2.錸德科技財務中心 財務部經理、投資部經理
3.光華投信基金經理人

 

學歷:
台灣科技大學工業管理碩士

經歷:
1.廣宇科技(股)公司執行副總、發言人、董事
2.筌寶電子(股)公司監察人
3.東南技術學院專任講師
4.台灣科技大學兼任講師
5.新吉士國際(股)有限公司 董事長
6.貓頭鷹國際(股)有限公司 董事長

 

學歷:
美國伊利諾大學香檳校區財金所碩士

經歷:
1.台灣保誠投信投資長
2.匯豐中華投信副總經理人
3.國聯安基金投資總監
4.景順投信投資長
5.台灣中國人壽股票投資部

6.工銀瑞信基金管理公司投資總監

7.富道私募基金公司董事總經理

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董事會重要決議

年度
歷年董事會重要決議
2022年
2022年董事會重要決議.pdf
2021年
2021年董事會重要決議.pdf
2020年
2020年董事會重要決議.pdf

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審計委員會運作情形

本屆委員任期自2023年06月21日起至2026年06月20日止
審計委員會應履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論
一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
二、內部控制制度有效性之考核。
三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。
四、涉及董事自身利害關係之事項。
五、重大之資產或衍生性商品交易。
六、重大之資金貸與、背書或提供保證。
七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
八、簽證會計師之委任、解任或報酬。
九、財務、會計或內部稽核主管之任免。
十、年度財務報告及半年度財務報告。
十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

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審計委員會成員

職稱
獨立董事
獨立董事
獨立董事
姓名
李庚燕
劉世章
石正同
主要
學經歷
學歷:
紐約市立大學 柏魯克學院財務管理碩士
經歷:
1.鉅景科技股份有限公司財務暨行政管理處 協理
2.錸德科技財務中心 財務部經理、投資部經理
3.光華投信基金經理人
學歷:
台灣科技大學工業管理碩士
經歷:
1.廣宇科技(股)公司執行副總、發言人、董事
2.筌寶電子(股)公司監察人
3.東南技術學院專任講師
4.台灣科技大學兼任講師
5.新吉士國際(股)有限公司 董事長
6.貓頭鷹國際(股)有限公司 董事長
學歷:
美國伊利諾大學香檳校區財金所碩士
經歷:
1.台灣保誠投信投資長
2.匯豐中華投信副總經理人
3.國聯安基金投資總監
4.景順投信投資長
5.台灣中國人壽股票投資部副總
6.工銀瑞信基金管理公司投資總監
7.富道私募基金公司董事總經理

 

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本屆審計委員會出席情形

委員姓名
開會次數
出席次數
出席%
李庚燕
6
6
100%
劉世章
6
6
100%
石正同
6
6
100%

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薪酬委員會

薪酬委員會運作情形

本屆委員任期自2023年06月21日起至2026年06月20日止
薪酬委員會應以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論。
薪資報酬委員職權範圍為:
(1)定期檢討本公司薪酬委員會組織章程並提出修正建議。
(2)訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構,並於年報中揭露績效評估標準之內容。
(3)定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。年報中應揭露董事、監察人及經理人之個別績效評估結果,及個別薪資報酬之內容及數額與績效評估結果之關聯性及合理性,並於股東會報告。

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薪酬委員會成員

職稱
召集人
委員
委員
姓名
李庚燕
劉世章
石正同
主要
學經歷
學歷:
紐約市立大學 柏魯克學院財務管理碩士經歷:
1.鉅景科技股份有限公司財務暨行政管理處 協理
2.錸德科技財務中心 財務部經理、投資部經理
3.光華投信基金經理人
學歷:
台灣科技大學工業管理碩士
經歷:
1.廣宇科技(股)公司執行副總、發言人、董事
2.筌寶電子(股)公司監察人
3.東南技術學院專任講師
4.台灣科技大學兼任講師
5.新吉士國際(股)有限公司 董事長
6.貓頭鷹國際(股)有限公司 董事長
學歷:
美國伊利諾大學香檳校區財金所碩士
經歷:
1.台灣保誠投信投資長
2.匯豐中華投信副總經理人
3.國聯安基金投資總監
4.景順投信投資長
5.台灣中國人壽股票投資部副總
6.工銀瑞信基金管理公司投資總監
7.富道私募基金公司董事總經理

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本屆薪酬委員會出席情形

委員姓名
開會次數
出席次數
出席%
李庚燕
2
2
100%
劉世章
2
2
100%
石正同
2
2
100%

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注重議題及溝通管理

項目
檔案下載
關注議題、溝通管理
利害關係人_關注議題及溝通管理.pdf
防範內線交易宣導課程
防範內線交易宣導課程.pdf
風險管理
風險管理範疇及運作情形.pdf
員工福利措施及退休制度
員工福利措施及退休制度.pdf

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|利害關係人|

利害關係人專區聯絡窗口

利害關係人連絡窗口:發言人 張文蒨
利害關係人聯絡電話:(02)2325-2295
利害關係人電子郵件信箱:joanne.chang@raku-tec.com.tw

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公司員工申訴及檢舉制度

本公司提供管道供內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為(包括貪汙與不道德行為),本公司受理案件後,將指派專人調查處理,並以電話、專函或其他方式通知申訴人或檢舉人處理結果。
申訴人檢舉人應至少提供下列資訊:
一、申訴人之姓名、聯絡方式。
二、申訴事由及相關文件。

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檢舉人應至少提供下列資訊

一、檢舉人之姓名、身分證號碼、可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。
二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。
三、可供調查之具體事證。
本公司處理申訴/檢舉情事之相關人員應以書面聲明對申訴人/檢舉人身分與內容予以保密,本公司並承諾保護申訴人/檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。
申訴及檢舉信箱:joanne.chang@raku-tec.com.tw

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